NAGA集團分公司就違規行為向塞普勒斯監管機構支付15萬和解金

2023年12月29日，塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣布NAGA MARKETS EUROPE LTD （NAGA）已向CySEC支付15萬歐元和解金，起因是該公司在2021年1月至2022年4月期間存在多項 違反監理規定的行為。

NAGA MARKETS EUROPE LTD是德國金融科技巨頭NAGA集團的分公司。

根據監管機構公告，NAGA在履行CIF持牌義務、向客戶進行資訊揭露和適當性評估報告、以及以最有利於客戶的條件執行訂單等方面存在不當行為，違反了《2017年投資服務和活動及 受監管市場法》。

CySEC表示，和解協議資金將計入該國財政部收入，不計入CySEC收入。

上個月，NAGA Group與知名線上交易平台CAPEX.com達成策略性合併，該合併計畫預計於2024年第二季完成。