ASIC: Các nhà đầu tư phái sinh OTC bán lẻ đã bồi thường hơn 17,4 triệu đô la Úc bởi tám tổ chức phát hành tài chính

Kể từ tháng 3/2021, tám tổ chức phát hành phái sinh OTC vi phạm luật dịch vụ tài chính đã thanh toán hoặc hứa sẽ thanh toán hơn 17,4 triệu đô la Úc cho hơn 2.000 khách hàng bán lẻ, theo Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Úc (ASIC).

Bảy hợp đồng cho các nhà cung cấp chênh lệch

Kể từ tháng 3/2021, 7 tổ chức phát hành đã thanh toán hoặc cam kết thanh toán 4,3 triệu đô la Úc cho 1.500 khách hàng bán lẻ vì phát hành CFD vượt quá giới hạn đòn bẩy.

Các khách hàng bị ảnh hưởng đã bị thua lỗ trên hơn 150.000 giao dịch CFD. Có khoảng 100 công cụ CFD vượt quá đòn bẩy tối đa cho phép.

Bảy nhà cung cấp CFD là:

Capital Com Australia Pty Ltd

CMC Markets Asia Pacific Pty Ltd

Eightcap Pty Ltd

IG Australia (IG Markets Limited and IG Australia Pty Ltd)

Pepperstone Group Limited

Saxo Capital Markets (Australia) Limited

StoneX Financial Pty Ltd trading as City Index

Bản thân các tổ chức phát hành đã báo cáo đòn bẩy vượt quá cho ASIC và đề xuất các biện pháp khắc phục, với số tiền mỗi người sẽ phải trả từ hàng chục nghìn đô la đến hàng triệu đô la. Lý do cho các vi phạm được cho là điểm yếu trong quản lý thay đổi và lỗi thủ công.

ASIC cũng tìm thấy một số thiếu sót trong các chương trình khắc phục này. Để ước tính tổn thất của khách hàng, ba công ty đã sử dụng các giả định hành vi cụ thể dẫn đến việc họ tính toán số lượng bồi thường nhỏ hơn so với trường hợp không vi phạm đòn bẩy. Hơn nữa, ba công ty này, cũng như một tổ chức phát hành khác, đã không bồi thường cho các khoản phí hoặc lệ phí phát sinh trong việc phát hành CFD vi phạm và lãi suất của những khoản tiền này.

Sau khi ASIC xem xét, bốn công ty đã đồng ý trả thêm 2,8 triệu đô la Úc tiền bồi thường cho khách hàng bán lẻ.

Binance

Từ tháng Năm đến tháng Chín năm nay, Oztures Trading Pty Ltd (Binance) đã vi phạm nghiêm trọng luật dịch vụ tài chính khi phân loại không chính xác khách hàng bán lẻ là khách hàng bán buôn. Công ty được yêu cầu bồi thường cho 523 khách hàng khoảng 13,1 triệu đô la Úc.

Do lỗi của Binance, những khách hàng này không có các biện pháp bảo vệ mà khách hàng thường được cung cấp khi giao dịch các công cụ phái sinh OTC bán lẻ. Binance đã bồi thường cho họ các khoản lỗ và phí giao dịch ròng phát sinh trong khoảng thời gian từ ngày 7/7/2022 đến ngày 25/2/2023.