Cayman Islands Monetary Authority

Cơ quan Tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính chính của Quần đảo Cayman. CIMA chịu trách nhiệm quản lý tiền tệ của Quần đảo Cayman, quản lý và giám sát các dịch vụ tài chính, và hỗ trợ cho các cơ quan quản lý ở nước ngoài và đưa ra ý kiến về các vấn đề giám sát thị trường tài chính cho chính phủ Quần đảo Cayman.

Quần đảo Cayman được nổi tiếng bởi luật tự do và các quy định thân thiện với nhà đầu tư, và điều này đã khiến nó trở thành một trong những thiên đường trốn thuế nổi bật nhất trên thế giới. 

Nó mang lại những lợi ích đáng kể, luật bảo mật mạnh mẽ và hệ thống quản lý đương đối thả nổi. Do đó, phần lớn các nhà môi giới ngoại hối ở Quần đảo Cayman đang được hưởng chế độ miễn thuế và các hướng dẫn quy định nới lỏng. Và so với các cơ quan quản lý tài chính nghiêm ngặt hơn, CIMA có ưu thế là có thể cung cấp cho các nhà môi giới một điều kiên hoạt động linh hoạt hơn nhiều.

Cũng vì vậy, nếu xem xét từ quan điểm trong ngành FX / CFD, CIMA không được coi là cơ quan quản lý có danh vọng cao như FCA hoặc ASIC, và các dịch vụ quản lý của nó cũng chỉ được sử dụng bởi mấy chục nhà môi giới thôi.

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Nhà môi giói được quản lý bởi CIMA phải hạch toán riêng tài sản của từng khách hàng so với tài sản riêng của nhà môi giới.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo kiểm toán; Báo cáo Vốn ròng; Báo cáo chống rửa tiền.

Nói chung, hồ sơ nhà môi giới do CIMA quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://www.cima.ky/securities-statistics. Hãy kiểm tra xem những thông tin này có khớp với thông tin tại trang web của nhà môi giới này hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên gọi chính thức của nhà môi giới ngoại hối tại trang web của nó;

2. Nhập tên này vào thanh tìm kiếm tại trang: https://www.cima.ky/search-entities-cima ;

3. Và bạn sẽ nhận được các thông tin của nhà môi giới được đăng ký tại CIMA. Lúc này, bạn cần kiểm tra xem nhà môi giới có cấp loại giấy phép 'Securities - Full' hay không;

4. Để kiểm tra thêm chi tiết giấy phép của nhà môi giới, bạn có thể nhấp vào Danh sách Giấy phép Kinh doanh Đầu tư Chứng khoán tại trang: https://www.cima.ky/securities-statistics ;

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do CIMA quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền và lợi ích theo các phương thức sau:

Cách thứ 1: Hãy liên hệ trực tiếp với nhà môi giới để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, còn có thể liên hệ với CIMA ở Cayman, một tổ chức giúp giải quyết các tranh chấp giữa nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư.

Bạn có thể gửi biểu đơn khiếu nại trực tuyến: https://www.cima.ky/complaints-procedure hoặc gửi đơn khiếu nại qua đường bưu điện: P.O. Box 10052, Grand Cayman KY1-1001, Cayman Islands.

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Cayman.