National Futures Association

Khuôn khổ quy định của Mỹ được công nhận là một trong những khuôn nghiêm ngặt nhất trên thế giới. Cư dân và công dân Mỹ chỉ được phép hoạt động với các công ty môi giới ngoại hối do CTFC và NFA quản lý. Các công ty và những cá nhân không thuộc quyền quản lý liên quan đến NFA và CTFC thì không được cung cấp phục vụ cho công dân Mỹ. Đây chính là lý do tại sao mà nhiều trang web (bao gồm cả trang web này) đưa ra lời cảnh báo cho khách hàng truy cập tại Mỹ, rằng trên thực tế thì nội dung trang web không trực tiếp hướng tới đối tượng cư dân người Mỹ.

Hiệp hội Giao dịch Tương lai Quốc gia (The National Futures Association), gọi tắt là NFA, là một tổ chức tự điều tiết, có quyền giám sát ngành công nghiệp phái sinh của Mỹ, chuyên cung cấp các chương trình quản lý sáng tạo và hiệu quả.

NFA cũng làm việc với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) để bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường phái sinh, bảo vệ quyền ích của các nhà đầu tư của Mỹ, và đảm bảo tất cả các thành viên đều phải đáp ứng yêu cầu của họ.

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Tách biệt riêng quỹ khách hàng

(1) Tất cả các khoản tiền của khách hàng để giao dịch trên các thị trường hợp đồng được chỉ định (sàn giao dịch) phải được tách biệt với quỹ riêng của Futures Commission Merchants (FCM's) — điều này bao gồm tiền nạp của khách hàng cá nhân hoặc khách hàng doanh nghiệp để làm ký quỹ hoặc làm giao dịch hợp đồng tương lai.

(2) Các tài khoản tách biệt phải được đặt tên vì lợi ích của khách hàng của FCM.

(3) Phải cung cấp giấy để ngăn chặn ngân hàng cũng như các Trung tâm thanh toán bù trừ dùng khoản tiền đó để bù trừ vào các khoản trả nợ của FCM.

(4) Trong trường hợp FCM phá sản, những tiền vốn trong tài khoản tách biệt của khách hàng sẽ có quyền được bảo hộ ưu tiên.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo Forex hàng ngày; Báo cáo Forex hàng tháng; Báo cáo Forex hàng quý; Báo cáo dữ liệu giao dịch hàng ngày; Báo cáo tài chính (chưa được kiểm toán); Báo cáo tài chính được chứng nhận (đã kiểm toán); Báo cáo chống rửa tiền; Báo cáo giá trị tài sản ròng; Báo cáo giám đốc tuân thủ.

Nói chung, hồ sơ của các nhà môi giới do NFA quản lý sẽ được tìm thấy tại trang:. Hãy thử kiểm tra xem các hồ sơ của nhà môi giới được đăng trên trang web NFA có khớp với thông tin trên trang web nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm số chứng nhận/số ID (đề xuất) hoặc tên của nhà môi giới ngoại hối mà bạn có thể tím thấy tại trang web của nhà môi giới;

2.Nhập ID NFA hoặc tên của nhà môi giới vào thanh tìm kiếm trên: https://www.nfa.futures.org/basicnet/;

3.Sau đó, bạn sẽ nhận được hồ sơ của nhà môi giới trên trang web NFA. Tại thời điểm này, bạn có thể nhấp vào 'Activity Status' để kiểm tra xem nhà môi giới có nhận được “Yes” cho “Firm is engaged in retail off-exchange foreign currency futures and/or options” hoặc là Yes cho “Firm is soliciting customers”;

4. Sau khi hoàn thành các bước trên, đừng quên kiểm tra thông tin quan trọng nhất: kiểm tra xem chi tiết công ty được công bố trên trang web NFA có khớp với những thông tin của nhà môi giới đó hay không, đặc biệt là địa chỉ trang web và email, v.v.

Nếu không có khớp với thông tin trên trang NFA, vui lòng tránh xa nhà môi giới đó, vì nó có thể là một công ty trái phép và tiền của bạn sẽ rơi vào tình trạng nguy hiểm.

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do NFA quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền và lợi ích theo các bước sau:

Cách thứ 1: Trước hết, tốt nhất bạn nên liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và trao đổi với họ để xem có thể tìm ra giải pháp hay không.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp do nhà môi giới đưa ra, thì bạn có thể gửi đơn khiếu nại đến NFA: https://www.nfa.futures.org/complaintnet/complaint.aspx.

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là gửi vụ việc tới các cơ quan trọng tài: https://www.nfa.futures.org/arbitration/index.html.