British Virgin Islands Financial Services Commission

Quần đảo Virgin thuộc Anh là một trong những hòn đảo ngoài khơi nổi tiếng với môi trường chính trị ổn định và khuôn khổ pháp lý vững chắc dựa trên luật pháp của Anh. Với việc ban hành Đạo luật Ủy ban Dịch vụ Tài chính năm 2001, Ủy ban Dịch vụ Tài chính BVI, cơ quan quản lý tài chính quốc gia, đã được chính thức thành lập, nhằm mục đích bảo vệ các nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư cá nhân.

BVI FSC là cơ quan quản lý với trách nhiệm chính là giám sát và kiểm tra tất cả các dịch vụ tài chính của Quần đảo Virgin thuộc Anh bao gồm bảo hiểm, ngân hàng, kinh doanh ủy thác, quản lý công ty, kinh doanh quỹ tương hỗ, đăng ký công ty, quan hệ đối tác hữu hạn và sở hữu trí tuệ.

Các nhà môi giới ngoại hối hoạt động trong Quần đảo Virgin thuộc Anh phải có giấy phép hợp lệ từ BVI FSC. Quá trình xin giấy phép của nhà môi giới ở đây phức tạp hơn một chút so với các khu vực pháp lý offshore (ngoài khơi) khác.

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Người được cấp phép phải đảm bảo rằng tài sản của khách hàng có thể được xác định vào bất cứ lúc nào, và được phải được giữ trong tài khoản tách biệt với tài sản của công ty; và sắp xếp để bảo vệ tài sản của khách hàng một cách hợp lý.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo Chống rửa tiền; Báo cáo kiểm toán; Báo cáo giao dịch.

Nói chung, hồ sơ nhà môi giới do BVI FSC quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://www.bvifsc.vg/regulated-entities. Hãy kiểm tra xem những thông tin này có khớp với thông tin tại trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên gọi chính thức của nhà môi giới ngoại hối mà bạn có thể lấy từ trang web của nhà môi giới đó;

2. Nhập tên đó vào thanh tìm kiếm tại trang: https://www.bvifsc.vg/regulated-entities;

3. Và bạn sẽ nhận được thông tin chi tiết của nhà môi giới được đăng ký tại BVI FSC. Tại thời điểm này, bạn cần kiểm tra thêm nhà môi giới này có được ủy quyền cung cấp dịch vụ 'Arraging Deals in Investment' hoặc 'Dealing in Investments as Principal' hay không;

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do BVI FSC quản lý, bạn có thể tiến hành theo các cách sau:

Cách thứ 1: Hãy liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và trao đổi với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu phản hồi không như bạn mong đợi, bạn có các tùy chọn sau:

● Liên hệ với BVI FSC

BVI FSC sẽ chỉ xem xét các khiếu nại được gửi bằng văn bản. Bạn có thể gửi đơn khiếu nại qua bưu điện, Fax hoặc Email đến BVI FSC.

E-mail: commissioner@bvifsc.vg

Địa chỉ: Pasea Estate, P.O. Box 418, Road Town, Tortola, VG 1110, British Virgin Islands

Fax: 284-494-5016

● Bạn cũng có thể liên hệ với Trung tâm Trọng tài Quốc tế Quần đảo Virgin thuộc Anh (BVI IAC). Bạn có thể ước tính chi phí mà bạn có thể phải chịu để phân xử tại BVI IAC trên https://www.bviiac.org/Dispute-Resolution-Services/Fees.

Bạn có thể gửi đơn khiếu nại đến email: arbitration@bviiac.org hoặc qua đường bưu điện: BVI International Arbitration Centre, Po Box 3438, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands.

Cách thứ 3: Nếu 2 cách trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở British Virgin Islands.