Interactive Brokers Hong Kong Limited bị SFC phạt 4,2 triệu đô la vì vi phạm quy định

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai Hồng Kông (SFC) đã khiển trách và phạt Interactive Brokers Hong Kong Limited 4,2 triệu đô la vì vi phạm quy định liên quan đến việc xử lý tài sản của khách hàng.

Cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông phát hiện rằng từ ngày 3 tháng 12 năm 2017 đến ngày 23 tháng 10 năm 2020, Interactive Brokers đã dựa vào các giấy phép thường trực đã hết hạn của 7.911 khách hàng và cho vay chứng khoán của họ được niêm yết trên Sở giao dịch chứng khoán Hồng Kông theo các thỏa thuận cho vay chứng khoán. Sự cố này xảy ra do lỗi lập trình tại Interactive Brokers, dẫn đến việc không gửi được thông báo gia hạn ủy quyền thường trực cho những khách hàng này trong thời gian quan trọng.

Khi xác định hình phạt, SFC đã xem xét tất cả các tình tiết có liên quan, bao gồm việc công ty chủ động báo cáo các hành vi vi phạm và các bước khắc phục đã thực hiện, bằng chứng cho thấy hành vi sai trái không phải là cố ý và không có mất mát nào về khách hàng, cũng như sự hợp tác của công ty trong việc giải quyết các mối quan ngại về quy định và chấp nhận các phát hiện và hành động kỷ luật của SFC.

Interactive Brokers Hong Kong Limited được cấp phép theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai để tiến hành kinh doanh trong các hoạt động được quản lý Loại 1 (kinh doanh chứng khoán), Loại 2 (giao dịch hợp đồng tương lai) và Loại 3 (giao dịch ngoại hối có đòn bẩy).