NZ FMA hủy giấy phép Nhà phát hành phái sinh của Rockfort Markets vì vi phạm nghĩa vụ

Cơ quan Thị trường Tài chính New Zealand (NZ FMA) hôm nay thông báo rằng họ đã thu hồi giấy phép phát hành công cụ phái sinh (DI) của Rockfort Markets Limited (Rockfort) vào ngày 19 tháng 7 năm 2024. FMA New Zealand áp đặt các điều kiện cụ thể bổ sung và yêu cầu Rockfort đóng các hợp đồng phái sinh mở còn lại với khách hàng của mình trước khi giấy phép bị hủy bỏ.

FMA New Zealand ban đầu quyết định hủy giấy phép của Rockfort vào tháng 3 năm 2023 vì họ tin rằng Rockfort đã vi phạm nghiêm trọng tám nghĩa vụ cấp phép của mình. Cơ quan quản lý nhận thấy Rockfort không còn có thể thực hiện hiệu quả nhiệm vụ của mình với tư cách là nhà phát hành chứng khoán phái sinh và có lý do để tin rằng Rockfort có thể vi phạm nghĩa vụ dịch vụ thị trường của mình trong tương lai.

FMA New Zealand đã hợp tác với Rockfort vào năm 2019 và 2020 về quảng cáo có khả năng sai lệch hoặc gây hiểu lầm. Cả hai lần, Rockfort đều không tuân thủ đầy đủ yêu cầu của cơ quan quản lý về việc xóa quảng cáo. Vào tháng 3 năm 2021, FMA New Zealand đã yêu cầu Rockfort xóa quảng cáo trên trang web của mình mà họ cho là sai sự thật hoặc gây hiểu nhầm. Các quảng cáo gợi ý rằng Rockfort đã được cấp phép cung cấp các hoạt động ngoại hối và môi giới chứng khoán, những hoạt động này không nằm trong phạm vi giấy phép của nó. FMA New Zealand sau đó phát hiện ra rằng quảng cáo vẫn còn trên trang web của Rockfort vào tháng 8 năm 2022.

Tổng cố vấn của FMA New Zealand, Liam Mason cho biết: "Thu hồi giấy phép thị trường là một trong những biện pháp can thiệp quan trọng nhất của chúng tôi. Trong trường hợp này, do tính chất nghiêm trọng và phổ biến của vi phạm, lịch sử tuân thủ của Rockfort và quyết định hành động của FMA đối với giai đoạn đầu "Sau hành động và không tìm thấy sự cải thiện nào, FMA kết luận rằng Rockfort không đủ điều kiện để giữ giấy phép. "Việc đình chỉ giấy phép của Rockfort là một phản ứng thích hợp và tương xứng đối với việc họ vi phạm nghiêm trọng và lặp đi lặp lại các nghĩa vụ cấp phép của mình."

Rockfort trước đó đã kháng cáo quyết định của FMA New Zealand lên Tòa án Tối cao và nhận được lệnh cấm công bố bất kỳ thông tin nào liên quan đến vụ việc.

Rockfort lập luận rằng họ chỉ vi phạm bốn nghĩa vụ cấp phép và cho biết các vi phạm không nghiêm trọng. FMA đã sai khi cho rằng họ không còn tuân thủ các yêu cầu cấp phép và các biện pháp quản lý nhẹ nhàng hơn là đủ để giải quyết các vi phạm của họ.

Thẩm phán Edwards đã bác bỏ kháng cáo của Rockfort về những điểm này vào tháng 11 năm 2023. Rockfort đã kháng cáo quyết định của Tòa án Tối cao lên Tòa phúc thẩm và lệnh không công bố vẫn có hiệu lực; tuy nhiên, Rockfort hiện đã ngừng kháng cáo và FMA New Zealand có thể công bố vụ việc.