Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do CFTC quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền theo các phương thức sau: xác nhận thông tin của nhà môi giới - chọn loại hình khiếu nại về hoạt động vi phạm của nhà môi giới - gửi lên vụ việc khiếu nại chính thức - CFTC tiến hành kiểm tra - CFTC chỉ định thẩm phán theo quy trình: giai đoạn phát hiện, giai đoạn giải quyết, khiếu nại hoặc xem xét quyết định sơ bộ - giải thưởng tiền mặt hoặc bồi thường - yêu cầu phản tố
Nhà đầu tư phải xác nhận các thông tin của nhà môi giới có đăng ký tại CFTC trước khi tiến hành khiếu nại:
1: Kiểm tra thông tin tại Trung tâm dữ liệu cơ bản NFA: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/
2: Gửi email tới Văn phòng tố tụng của CFTC để hỗ trợ kiểm tra: ceed@cftc.gov
Các loại hành vi vi phạm quy định hoặc bất hợp pháp :
1. Gian lận
2. Vi phạm nghĩa vụ ủy thác
3. Giao dịch trái phép
4. Chiếm đoạt - nhà môi giới sử dụng hoặc chiếm đoạt tiến đầu tư của bạn mà không nhận được sự ủy quyền của bạn.
5. Giao dịch quá mức - Giao dịch quá mức về tài khoản của bạn để kiếm tiền hoa hồng mà không tính đến lợi ích tài chính của bạn.
6. Thanh lý vị thế không hợp lý - Đóng vị thế của bạn trong tình hình không có ủy quyền.
7. Giám sát không hiệu quả - Người giám sát không có kiểm soát hiệu quả về việc xử lý tài khoản của bạn bởi các đối tác, quản trị viên, nhân viên và đại lý.
8. Không tiết lộ - Không tiết lộ các rủi ro liên quan đến giao dịch hợp đồng tương lai và quyền chọn; Không tiết lộ bất kỳ sự kiện quan trọng nào khác cần thiết để đưa ra quyết định về giao dịch hợp đồng tương lai hoặc quyền chọn.
Loại xin bồi thường:
Trước khi nộp đơn khiếu nại, bạn phải chọn loại thủ tục bồi thường. Tổng cộng có ba loại:
(1) Tự nguyện - có thể được sử dụng cho bất kỳ số tiền yêu cầu nào
(2) Thủ tục tóm tắt - yêu cầu bồi thường từ 30000 đô la Mỹ trở xuống
(3) Thủ tục chính thức - Yêu cầu bồi thường vượt quá 30000 đô la Mỹ
Nộp đơn khiếu nại:
Khi bạn sẵn sàng nộp đơn khiếu nại:
1. Hoàn thành Mẫu Khiếu nại Yêu cầu CFTC (Mẫu 30).
2. Xem lại Danh sách Khiếu nại Khiếu nại để xác nhận rằng bạn đã chuẩn bị tất cả các thông tin cần thiết cho khiếu nại của mình.
3. Chuẩn bị lệ phí nộp đơn khiếu nại.
4. Sau khi hoàn thành biểu mẫu và thanh toán lệ phí, hãy gửi trực tiếp hoặc qua đường bưu điện đến địa chỉ sau (tốt nhất là thư bảo đảm hoặc có xác nhận):
Commodity Futures Trading Commission
Office of Proceedings
1155 21st Street, N.W.
Washington, DC 20581
Lưu ý:
1. Đơn Khiếu nại xin bồi thường (Mẫu 30): https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpntichistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf
2. Biểu khiếu nại về bồi thường: https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cposystemhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf
Thông tin phải có trong đơn khiếu nại:
1. Thông tin về bạn - Họ tên, địa chỉ, số điện thoại, email và số fax của người khiếu nại.
2. Thông tin về đối tượng khiếu nại - tên, địa chỉ và số điện thoại (nếu biết) của đối tượng khiếu nại.
3. Sự kiện - mô tả tình hình thực tế; đính kèm bất kỳ tài liệu nào hỗ trợ hoặc giải thích cho khiếu nại của bạn, chẳng hạn như biểu mẫu tài khoản và bản sao kê giao dịch.
4. Tuyên bố về trách nhiệm pháp lý - Giải thích lý do tại sao mỗi bị cáo mà bạn nêu tên phải chịu trách nhiệm pháp lý.
5. Tính toán thiệt hại - số tiền bạn yêu cầu bồi thường thiệt hại và giải thích ngắn gọn về cách bạn tính toán thiệt hại.
6. Tuyên bố về tố tụng song song - tuyên bố rằng không có vụ kiện trọng tài hoặc tòa án dân sự nào đang chờ xử lý, dựa trên các dữ kiện giống nhau và bao gồm cùng một bị đơn mà bạn chỉ định.
7. Tuyên bố phá sản hoặc tiếp quản
8. Xác minh - Tuyên bố rằng các sự kiện được nêu trong khiếu nại của bạn dựa trên kiến thức, niềm tin và thông tin của bạn. Không yêu cầu bồi thường công chứng nếu bạn ký vào đơn khiếu nại bồi thường hoặc bao gồm một tuyên bố xác minh kèm theo mô tả về khiếu nại như thế sau
"I hereby confirm (as punishable by law) that, to the best of my knowledge, the facts contained in this complaint are known or believed to be true. (Tôi xin xác nhận (theo luật sẽ bị trừng phạt) rằng, theo hiểu biết tốt nhất của tôi, các sự kiện trong đơn khiếu nại này đã được biết hoặc được tin là đúng.)"
9. Tiếp tục Chọn và Nộp Phí - Bạn phải chọn loại tố tụng và trả phí tương ứng.
Phí đăng ký - Phí đăng ký hoặc hối phiếu phải được thanh toán cho Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).
Tìm kiếm
Tiếng Việt
