Comisión Nacional del Mercado de Valores

Ủy ban Thị trường Chứng khoán Quốc gia Tây Ban Nha (The National Securities Market Commission, thường được viết tắt là CNMV) là cơ quan chính phủ độc lập trực thuộc Bộ Kinh tế Tây Ban Nha với chức năng là quản lý thị trường chứng khoán ở Tây Ban Nha.

CNMV chịu trách nhiệm giám sát và điều tiết lĩnh vực thị trường vốn của ngành dịch vụ tài chính Tây Ban Nha. Trang web này chứa thông tin về thị trường, các công ty niêm yết và các công ty đầu tư và nguồn này thường có sẵn bằng tiếng Tây Ban Nha với bản dịch tiếng Anh hạn chế.

Tây Ban Nha là một nước thành viên EU, các quy định và hoạt động của CNMV đều phải tuân thủ Định hướng Công cụ Tài chính thị trường (MiFID), tức luật do Liên minh Châu Âu lập ra với mục đích điều chỉnh tất cả các dịch vụ đầu tư tại các quốc gia thành viên của Khu vực Kinh tế Châu Âu (EEA).

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Tiền của khách hàng nên được đưa vào các tài khoản riêng biệt.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Các công ty đầu tư và tổ chức tín dụng phải báo cáo cho CNMV chi tiết đầy đủ và chính xác về các giao dịch trong các công cụ tài không được phép muộn hơn giờ đóng cửa trong ngày làm việc tiếp theo. Ngoài ra còn phải gửi báo cáo kiểm toán hàng năm cũng như báo cáo chống rửa tiền cho CNMV.

Nói chung, hồ sơ nhà môi giới do CNMV quản lý đều có thể tìm thấy tại trang: http://www.cnmv.es/portal/Consultas/BusquedaPorEntidad.aspx. Hãy thử tìm kiếm và kiểm tra xem nó có khớp với thông tin tại trang web nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm tên của nhà môi giới ngoại hối mà bạn có thể tìm thấy từ trang web của nhà môi giới đó;

2.Nhập tên vào thanh tìm kiếm trên http://www.cnmv.es/portal/Consultas/BusquedaPorEntidad.aspx ;

3. Một công ty có thể thuộc các danh mục khác nhau. Hãy chọn danh mục thích hợp để xem nội dung của nhà môi giới.

4.Nhấp vào 'Programa de actividades' và kiểm tra xem nhà môi giới có được ủy quyền cung cấp 'i. Financial contracts for differences' trong mục 'Investment services and activities' hoặc 'Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services' trong mục 'Ancillary services and activities' có quyền cung cấp cho khách hàng 'Retail'  hay không.

Nếu nhà môi giới là một công ty được ủy quyền EEA, bạn cần kiểm tra thêm thông tin được đăng trên cơ quan quản lý tại nước họ.

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do CNMV quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền và lợi ích theo các phương thức sau:

Cách thứ 1: Hãy liên hệ trực tiếp với nhà môi giới để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, hãy tiếp tục liên hệ với CNMV ở Tây Ban Nha, một tổ chức nhằm giải quyết các tranh chấp giữa nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư.

Bạn có thể gửi đơn khiếu nại đến CNMV thông qua các kênh sau:

● Gửi đơn khiếu nại trực tuyến sau khi hoàn tất đăng ký:

https://sede.cnmv.gob.es/sedecnmv/LibreAcceso/RQC/Reclamaciones_Consultas.aspx?t=2

● Gửi biểu mẫu tới Dịch vụ Khiếu nại của CNMV: Edison, 4, 28006 Madrid – Passeig de Gràcia, 19, 08007 Barcelona.

Biểu mẫu khiếu nại: http://cnmv.es/DocPortalInv/OtrosPDF/EN-FormularioreclamacionequejasCNMV.pdf

Cách thứ 3: Nếu 2 cách đầu trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án ở Tây Ban Nha.