Finanstilsynet, Denmark

Danish FSA cũng được biết đến là the Finanstilsynet, là cơ quan quản lý giám sát và cấp phép cho các tổ chức tài chính ở Đan Mạch.

Cơ quan này được thành lập vào năm 1998 sau việc sáp nhập Cơ quan Giám sát Bảo hiểm và Cơ quan Giám sát Ngân hàng và Ngân hàng Tiết kiệm và lấy được quyền nhiền hơn khi chính thức tiếp quản Cơ quan Giám sát các Tổ chức Tín dụng Thế chấp vào năm 1990.

Danish FSA chịu trách nhiệm duy trì tính ổn định của hệ thống tài chính bao gồm ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, lương hưu, quỹ ETF, đầu tư, kiểm toán v.v. và các nhà môi giới ngoại hối, CFDs, và những công ty cung cấp sản phẩm OTC khác ở Đan Mạch cũng phải chịu quản lý của Danish FSA.

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Khi nắm giữ tiền của khách hàng, công ty đầu tư phải thực hiện các thỏa thuận thích hợp để bảo vệ quyền lợi của khách hàng, ngoại trừ trường hợp là tổ chức tín dụng, nếu không thì không thể tự ý sử dụng tiền của khách hàng.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo kiểm toán; Báo cáo chống rửa tiền.

Nói chung, hồ sơ nhà môi giới do Danish FSA quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://virksomhedsregister.finanstilsynet.dk/index-en.html. Hãy kiểm tra xem những thông tin này có khớp với các thông tin tại trang của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1. Tìm FT-ID hoặc tên của nhà môi giới ngoại hối mà bạn có thể lấy từ trang web của nhà môi giới đó;

2.Nhập FT-ID hoặc tên vào thanh tìm kiếm tại trang: https://virksomhedsregister.finanstilsynet.dk/index-en.html;

3.Và bạn sẽ nhận được thông tin của nhà môi giới được đăng ký tại Danish FSA. Tại thời điểm này, bạn cần kiểm tra 'Company Type' và 'Modes of presence', kiểm tra xem liệu nhà môi giới có thuộc về 'Investment firms' hay không và được uỷ quyền cung cấp 'B5, Part C, 9): Financial contracts for differences' hoặc 'B4, Part B, 4): Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services' hay không;

Nếu nhà môi giới là công ty được EEA ủy quyền, bạn cần kiểm tra thêm thông tin trong cơ quan quản lý tại nước họ.

Danish FSA không chấp nhận các khiếu nại, và nhà đầu tư có thể liên hệ với các công ty tài chính trước. Nếu bạn không hài lòng với biện pháp giải quyết của họ, bạn có thể khiếu nại trực tiếp tới Ủy ban Khiếu nại Đan Mạch.

Trang web của Ban Khiếu nại Dịch vụ Ngân hàng Đan Mạch: https://fanke.dk/en-front/;

Trang web khác của Ủy ban Khiếu nại Dịch vụ Tài chính: https://www.finanstilsynet.dk/Forbrugerinformation/Her-kan-du-klage