Financial Supervision Authority, Estonia

Cơ quan quản lý Estonia được gọi là Finantsinspektsioon, hay còn được gọi là Cơ quan giám sát tài chính Estonia (EFSA).

EFSA, được thành lập vào năm 2001, là cơ quan quản lý thị trường tài chính ở Estonia với trách nhiệm giám sát các thị trường ngân hàng, bảo hiểm và chứng khoán, nhằm tạo ra một môi trường ổn định cho lĩnh vực tài chính, cũng như bảo vệ người tiêu dùng, khách hàng và nhà đầu tư.

1. Đảm bảo an toàn vốn cho khách hàng:

Nhà môi giới được yếu cầu giữ tài sản của khách hàng tách biệt với tài sản của chính mình và những khách hàng khác, trừ khi nhà môi giới và khách hàng có đạt được thỏa thuận khác bằng văn bản. Sự đồng ý bằng văn bản của khách hàng cũng là cần thiết khi nhà môi giới giữ chứng khoán của khách hàng trong một tài khoản được chỉ định.

2. Yêu cầu báo cáo đối với nhà môi giới ngoại hối:

Báo cáo giao dịch;

Báo cáo kiểm toán; Báo cáo tài chính hàng năm; Báo cáo chống rửa tiền.

Nói chung, hồ sơ của nhà môi giới do Estonia FSA quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://www.fi.ee/en/investment-market/investment-firms-0/investment-market/investment-firms. Hãy kiểm tra xem nó có khớp với thông tin được đăng trên trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

1.Tìm thấy tên gọi chính thức của nhà môi giới ngoại hối này tại trang web của nó;

2. Nhập tên này vào thanh tìm kiếm tại: https://www.fi.ee/en/investment-market/investment-fosystem-0/investment-market/investment-fosystem;

3. Và bạn sẽ nhận được nội dung của nhà môi giới trên trang web Estonia FSA. Tại thời điểm này, bạn cần kiểm tra mục 'Licenses' hoặc 'Financial Instruments': kiểm tra xem nhà môi giới có được ủy quyền cung cấp 'C9 Financial contracts for differences' hoặc 'B4 Foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services' hay không;

Nếu là nhà môi giới được EEA ủy quyền, bạn cần kiểm tra thêm thông tin trong cơ quan quản lý tại nước họ.

4. Nếu tất cả các bước trên đã được hoàn thành, đừng quên kiểm tra thông tin được công bố trên trang web của Estonia FSA có khớp với những thông tin được đăng tại trang web của nhà môi giới, đặc biệt là địa chỉ trang web và email, v.v. Nếu không, vui lòng tránh xa nhà môi giới vì nó có thể là một công ty trái phép và tiền của bạn sẽ rơi vào tình trạng nguy hiểm.

Khi bạn có tranh chấp với nhà môi giới do FSA Estonia quản lý, bạn có thể bảo vệ quyền và lợi ích theo các phương thức sau:

Cách thứ 1: Liên hệ trực tiếp với nhà môi giới và trao đổi với họ để tìm ra giải pháp.

Cách thứ 2: Nếu bạn không hài lòng với giải pháp của nhà môi giới, hãy thử liên hệ với Estonia FSA - một tổ chức nhằm giải quyết các tranh chấp giữa nhà môi giới ngoại hối và nhà đầu tư. Bạn có thể gửi khiếu nại trực tuyến tại trang:  https://www.fi.ee/en/consumer/when-should-i-contact-finantsinspektsioon/making-complaint

Cách thứ 3: Nếu 2 cách đầu tiên ở trên không giải quyết được tranh chấp thì cách cuối cùng là đưa vụ việc ra tòa án Estonia.