Financial Supervisory Commission of the Cook Islands

1. Tính chất:

Cơ quan chính phủ

2. Lịch sử:

Ủy ban Giám sát Tài chính Quần đảo Cook FSC (Ủy ban Giám sát Tài chính) được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 2003 để thay thế Ủy ban Dịch vụ Tài chính trước đây. Vào ngày 1 tháng 7 năm 2012, Đơn vị Tình báo Tài chính Quần đảo Cook (FIU) đã hợp nhất với FSC.

3. Chức năng:

Cook Islands FSC là một cơ quan độc lập chịu trách nhiệm quản lý các tổ chức và dịch vụ tài chính tại khu vực này, và cơ quan được cấu trúc bởi Hội đồng quản trị, Ủy viên, Trưởng đơn vị tình báo tài chính và các nhân viên, Thanh tra và các nhà Đăng ký từ các Công ty Quốc tế và Công ty Tín thác Quốc tế;

Đây là cơ quan cấp phép cho tất cả các tổ chức tài chính, có gồm ngân hàng, công ty bảo hiểm (bao gồm cả các công ty bị giam giữ), dịch vụ trao đổi và chuyển tiền và các công ty ủy thác;

Nó quản lý việc đăng ký của các công ty quốc tế và nước ngoài, công ty trách nhiệm hữu hạn, quỹ tín thác quốc tế, quan hệ đối tác và tổ chức quốc tế.

FIU cũng hỗ trợ chính phủ Quần đảo Cook trong việc phòng ngừa, phát hiện, điều tra và truy tố rửa tiền, khủng bố tài chính và các tội phạm nghiêm trọng khác.

4. Mục tiêu:

Cook Islands FSC nhằm trở thành một cơ quan quản lý tài chính xuất sắc, uy tín và hỗ trợ sự phát triển của hoạt động tài chính tại Quần đảo Cook.

1. Khung quy định:

Đạo luật cấp phép trao đổi tiền tệ và chuyển tiền của Quần đảo Cook năm 2009

2. Yêu cầu ghi chép:

Mỗi bên được cấp phép phải lưu giữ một bản tiếng Anh hoàn chỉnh của tất cả các sổ sách, tài khoản, hồ sơ và thông tin đăng ký liên quan đến hợp đồng trong thời hạn 6 năm kể từ khi bắt đầu giao dịch. Bất kỳ người được cấp phép nào vi phạm yêu cầu này sẽ phải chịu một khoản tiền phạt với mức tối cao là NZD 5000.

Nói chung, hồ sơ nhà môi giới do FSC quản lý sẽ được tìm thấy tại trang: https://www.fsc.gov.ck/cookIslandsFscApp/content/business-contacts/money. Hãy tra xem những thông tin này có khớp với các thông tin được công bố tại trang web của nhà môi giới hay không.

Các bước chi tiết như sau:

Nhấp vào trang web: https://www.fsc.gov.ck/cookIslandsFscApp/content/business-contacts/money

Sau đó, chúng ta có thể thấy rằng thông tin của những tổ chức được cấp phép trao đổi tiền tệ được bởi FSC (có thể cung cấp dịch vụ ngoại hối có đòn bẩy), những tổ chức được cấp phép chuyển tiền và trao đổi tiền tệ.

Khi có yêu cầu qua email, Cook Islands FSC sẽ chỉ xem xét hệ thống và quản lý nội bộ của công ty dưới sự giám sát của nó khi nhận được khiếu nại; nhưng không hỗ trợ giải quyết các vụ khiếu nại và tranh chấp giữa các công ty này và khách hàng của họ.

Vì vậy, khi có bạn muốn khiếu nại, thì chỉ có thể liên hệ trực tiếp với sàn giao dịch ngoại hối để tiến hành giải quyết.