NFA trừng phạt nhà môi giới giới thiệu XFA và hai nhân viên vì nhiều vi phạm

Hiệp hội Tương lai Quốc gia Hoa Kỳ (NFA) đã áp dụng khoản tiền phạt 400.000 đô la đối với X-Change Financial Access LLC (XFA), một nhà môi giới giới thiệu Thành viên NFA có trụ sở tại Chicago, Illinois.

Theo phán quyết của hội đồng điều trần NFA, XFA bị phát hiện đã vi phạm nhiều quy tắc. Công ty đã không ghi lại đầy đủ, đầy đủ và có hệ thống tất cả các giao dịch và thông tin liên lạc trước giao dịch. Ngoài ra, XFA cho phép hai cá nhân chưa đăng ký làm đại lý môi giới (AP) mà không trở thành thành viên liên kết của NFA và không giám sát đầy đủ hoạt động và nhân viên của mình.

Quyết định cũng buộc Timothy Francis Hendricks, hiệu trưởng và AP của XFA, phải chịu trách nhiệm liên đới và riêng biệt đối với 100.000 đô la trong số 400.000 đô la tiền phạt. Hendricks cũng bị cấm hành động với tư cách giám sát cho XFA hoặc bất kỳ Thành viên NFA nào khác trong thời gian 90 ngày.

Trong một Quyết định riêng, Hội đồng điều trần đã phán quyết rằng Peter Gordon Scheffler, cựu hiệu trưởng và AP của XFA, bị cấm đăng ký lại tư cách thành viên NFA, tư cách thành viên liên kết hoặc tình trạng hiệu trưởng cho đến ngày 31 tháng 12 năm 2024. Scheffler cũng phải trả khoản tiền phạt 150,000 đô la nếu anh ta tìm kiếm tư cách thành viên NFA hoặc tình trạng hiệu trưởng trong tương lai. Ngoài ra, anh ta bị cấm làm giám sát viên hoặc hành động với tư cách giám sát cho bất kỳ Thành viên NFA nào cho đến ngày 31 tháng 3 năm 2025.