Kết quả thực thi năm tài chính 24 của SEC: 583 hành động thực thi, kỷ lục 8,2 tỷ đô la trong các biện pháp khắc phục tài chính

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố kết quả thực thi cho năm tài chính 2024 (FY24), báo cáo tổng cộng 583 hành động thực thi đã được đệ trình. Con số này thể hiện mức giảm 26% so với năm tài chính trước. SEC đã nhận được các đơn đặt hàng 8,2 tỷ đô la cho các biện pháp khắc phục tài chính, số tiền cao nhất trong lịch sử của nó.

Trong số 583 hành động thực thi, SEC Hoa Kỳ đã đệ trình 431 hành động “độc lập”, giảm 14% so với năm trước. Ngoài ra, còn có 93 thủ tục hành chính “tiếp theo” tìm cách cấm hoặc đình chỉ các cá nhân nắm giữ các vị trí nhất định trên thị trường chứng khoán dựa trên kết án hình sự, lệnh dân sự hoặc các lệnh khác, giảm 43%. Ngoài ra, 59 hành động đã được thực hiện đối với các tổ chức phát hành bị nghi ngờ vi phạm việc nộp các tài liệu cần thiết cho SEC Hoa Kỳ, giảm 51%.

8,2 tỷ đô la trong các biện pháp khắc phục tài chính bao gồm 6,1 tỷ đô la tiền lãi trước phán quyết, số tiền cao nhất từng được ghi nhận và 2,1 tỷ đô la tiền phạt dân sự, cao thứ hai được ghi nhận. Đáng chú ý, khoảng 56% tổng số biện pháp khắc phục tài chính là do phán quyết tiền tệ sau chiến thắng của bồi thẩm đoàn của SEC chống lại Terraform Labs và Do Kwon, một trong những vụ gian lận chứng khoán lớn nhất trong lịch sử Hoa Kỳ.

Trong năm tài chính 24, SEC đã nhận được lệnh cấm 124 cá nhân làm cán bộ và giám đốc của các công ty đại chúng, con số cao thứ hai trong một thập kỷ. SEC cũng đã phân phối 345 triệu đô la cho các nhà đầu tư bị hại, nâng tổng số tiền trả lại cho các nhà đầu tư lên hơn 2,7 tỷ đô la kể từ đầu năm tài chính 2021.

SEC đã nhận được 45.130 mẹo, khiếu nại và giới thiệu trong năm tài chính 24, con số cao nhất từng được ghi nhận trong một năm. Điều này bao gồm hơn 24.000 mẹo tố giác, với hơn 14.000 mẹo được gửi chỉ bởi hai cá nhân. SEC đã ban hành các giải thưởng tố giác với tổng trị giá 255 triệu đô la.

Trong suốt năm tài chính 2024, Phòng Thực thi của SEC vẫn tập trung vào việc buộc các cá nhân và tổ chức lừa đảo các nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm. Các cuộc điều tra của Bộ đã dẫn đến cáo buộc về một loạt hoạt động lừa đảo, từ các kế hoạch Ponzi nhắm vào các cộng đồng cụ thể cho đến các vụ lừa đảo trị giá hàng tỷ đô la ảnh hưởng đến hàng nghìn nạn nhân. SEC của Hoa Kỳ cũng buộc tội 5 nhà môi giới chưa đăng ký và các công ty của họ tham gia vào một kế hoạch gian lận trước IPO, huy động được ít nhất 528 triệu USD từ hơn 4.000 nhà đầu tư trên khắp thế giới.