SEC buộc tội cư dân New York với kế hoạch đầu tư trước IPO gian lận

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố các cáo buộc chống lại cư dân New York Ian Mitchell vì lừa đảo các nhà đầu tư trong một kế hoạch gian lận chào bán.

Đơn khiếu nại do SEC Hoa Kỳ đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York cho biết rằng từ tháng 7 năm 2021 đến tháng 2 năm 2022, Mitchell đã trình bày sai danh tính, lý lịch gia đình, sự giàu có, khả năng mua cổ phiếu cổ phần tư nhân và khả năng tiếp cận quỹ đầu tư của mình. Mục đích sử dụng để thu hút các nhà đầu tư.

Mitchell bị buộc tội sử dụng một cái tên hư cấu và tuyên bố sai sự thật là cháu trai của một tỷ phú châu Phi. Ông bị cáo buộc nói với các nhà đầu tư rằng tiền của họ sẽ được sử dụng để mua cổ phiếu trước IPO của hai công ty tư nhân. Tuy nhiên, SEC cáo buộc rằng Mitchell đã sử dụng 325.000 đô la mà anh ta nhận được từ hai nhà đầu tư cho các chi phí cá nhân, thay vì mua cổ phiếu.

Mitchell đồng ý với phán quyết cuối cùng vĩnh viễn cấm anh ta vi phạm luật chứng khoán liên bang. Phán quyết cũng bao gồm một sĩ quan và giám đốc và yêu cầu Mitchell phải chịu trách nhiệm về 325,000 đô la tiền giải quyết và 53,072.65 đô la tiền lãi trước phán quyết.

Trong một hành động hình sự song song, Mitchell đã nhận tội với một tội danh gian lận chuyển khoản. Vào ngày 11 tháng 7 năm 2024, anh ta bị kết án 44 tháng tù, sau đó là ba năm trả tự do có giám sát. Mitchell cũng bị yêu cầu trả 469.999 đô la tiền bồi thường và 469.999 đô la tịch thu.