Công ty tư vấn La Mancha và chủ sở hữu bị SEC buộc tội gian lận 2,1 triệu đô la

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn khiếu nại lên Tòa án Quận phía Nam của New York, buộc tội La Mancha Funding Corp. và chủ tịch và chủ sở hữu duy nhất của nó, David Kushner, đã lừa đảo gần hai chục nhà đầu tư trong số khoảng 2,1 triệu đô la thông qua một loạt các đợt chào bán chứng khoán tư nhân.

Theo khiếu nại của SEC, Kushner và La Mancha đã huy động được khoảng 10,5 triệu USD từ các nhà đầu tư thông qua một loạt công ty trách nhiệm hữu hạn (LLC) để đầu tư vào các đại lý thể thao và vận động viên chuyên nghiệp, bao gồm cả các cầu thủ NFL hiện tại và đã nghỉ hưu) cũng như những người khác. Tuy nhiên, Kushner và La Mancha bị cáo buộc đã trình bày sai sự thật với các nhà đầu tư về việc sử dụng tiền của họ, bí mật bỏ túi hàng trăm nghìn đô la "phí" không được tiết lộ cho chính họ từ số tiền cho vay dự kiến.

Đơn khiếu nại còn cáo buộc rằng các bị cáo đã chiếm đoạt gần 1,5 triệu đô la các khoản trả nợ được cho là sẽ được trả lại cho các nhà đầu tư theo các điều khoản của thỏa thuận hoạt động LLC. Thay vào đó, Kushner bị buộc tội sử dụng các khoản tiền bị chiếm đoạt này, cùng với các khoản phí không được tiết lộ, để trang trải các chi phí cá nhân, bao gồm hóa đơn thẻ tín dụng, học phí đại học, phí câu lạc bộ đồng quê, một kỳ nghỉ sang trọng, một chiếc Mercedes-Benz và một ngôi nhà cho thuê ở Hamptons.

Sheldon L. Pollock, Phó Giám đốc Văn phòng Khu vực New York của SEC, cho biết: "Như chúng tôi cáo buộc, Kushner đã lừa dối các nhà đầu tư và đánh cắp số tiền của họ mà lẽ ra sẽ cung cấp cho các nhà đầu tư ít nhất một số khoản đầu tư mà anh ta đã hứa. Lợi nhuận. Ủy ban sẽ cung cấp cho các nhà đầu tư ít nhất một số khoản đầu tư mà anh ta đã hứa. tiếp tục rà soát các cơ hội đầu tư tư nhân trong trường hợp bị cáo không thực hiện cam kết với nhà đầu tư.”

Đơn khiếu nại của SEC tìm kiếm một lệnh cấm vĩnh viễn, giải quyết cộng với tiền lãi trước phán quyết và các hình phạt tiền tệ dân sự. Ngoài ra, nó tìm kiếm một lệnh cấm dựa trên hành vi và một lệnh cấm sĩ quan và giám đốc chống lại Kushner.