CySEC phạt 100.000 € đối với BDSwiss vì không tuân thủ các yêu cầu ký quỹ ban đầu

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) thông báo hôm thứ Năm rằng họ đã áp dụng mức phạt 100.000 euro đối với công ty đầu tư BDSwiss Holding Ltd của Síp. Công ty là nhà điều hành của BDSwiss, một nhà môi giới các cặp tiền tệ và hợp đồng chênh lệch (CDF) và nó có giấy phép Công ty Đầu tư Síp (CIF).

Cơ quan quản lý cho biết mức phạt được áp dụng vì công ty không tuân thủ các yêu cầu bắt buộc đối với cảnh báo rủi ro và ký quỹ ban đầu vào năm 2021. Được biết, công ty đã cho phép các công ty nước ngoài liên kết với mình tận dụng giấy phép CIF để thu hút khách hàng, cung cấp cho họ dịch vụ đầu tư CFD mà không yêu cầu thanh toán ký quỹ ban đầu hoặc cung cấp cảnh báo rủi ro cần thiết.

BDSwiss đã được cấp giấy phép CIF vào tháng 5 năm 2013.

Gần đây, CySEC cũng phạt một công ty đầu tư khác của Síp, Goldenburg Group Ltd, 400.000 euro vì vi phạm một số điều khoản quy định, bao gồm Dịch vụ và Hoạt động Đầu tư và Luật Thị trường được Điều chỉnh vào năm 2017.