NFA ban hành lệnh chống lại công ty ngoại hối Trinity Trading và hiệu trưởng của nó, chặn đăng ký lại tư cách thành viên

Hiệp hội Tương lai Quốc gia (NFA) đã ra lệnh cho Trinity Trading Group LLC (Trinity Trading), một nhà điều hành nhóm hàng hóa và cố vấn giao dịch hàng hóa có trụ sở tại Orlando, Florida, và cựu công ty ngoại hối thành viên NFA, không đăng ký lại tư cách thành viên NFA, đóng vai trò là hiệu trưởng của thành viên NFA hoặc được liệt kê là hiệu trưởng của Thành viên NFA. NFA đã ra lệnh thêm rằng Bruce R. Schock (Schock), cựu Cộng tác viên NFA và là hiệu trưởng trước đây của Trinity Trading, không đăng ký tư cách thành viên NFA, hoặc đăng ký lại tư cách thành viên liên kết NFA, hoặc hành động hoặc được liệt kê là hiệu trưởng của Thành viên NFA.

Quyết định, do Ủy ban Quản lý Kinh doanh của NFA (BCC) ban hành, dựa trên Khiếu nại do BCC ban hành và đề nghị giải quyết do Trinity Trading và Schock đệ trình, trong đó họ không thừa nhận cũng không phủ nhận các cáo buộc trong Đơn khiếu nại. Trong Quyết định của mình, BCC nhận thấy rằng Trinity Trading và Schock đã thực hiện các vi phạm bị cáo buộc chống lại họ trong Đơn khiếu nại.

Trong số các cáo buộc khác, Khiếu nại của BCC cáo buộc rằng Trinity Trading đã không tạo và duy trì các hồ sơ cần thiết, không phân phối tài liệu tiết lộ và sao kê tài khoản cho những người tham gia hồ bơi và trộn lẫn tài sản nhóm; và cho phép các cá nhân chưa đăng ký đóng vai trò là người liên quan mà không phải là Cộng sự NFA.

Đơn khiếu nại tiếp tục cáo buộc Trinity Trading và Schock đã không tuân thủ các tiêu chuẩn cao về danh dự thương mại và các nguyên tắc thương mại công bằng và công bằng trong giao dịch của họ với các nhà đầu tư của Trinity Trading; và không tuân thủ các yêu cầu về tài liệu quảng cáo NFA. Cuối cùng, Đơn khiếu nại cáo buộc Trinity Trading và Schock đã không giám sát.